证监会:严控交易场所数量是清理整顿的重点之一

来源:未知 作者:admin 发表于:2021-01-12 08:32  点击:
本报记者 陈嘉玲 北京报道 在三年攻坚战即将结束之际,近日,清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称“联席会议”)第五次会议在北京召开。 据《中国经营报(博客,微博)》记

本报记者 陈嘉玲 北京报道

在三年攻坚战即将结束之际,近日,清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称“联席会议”)第五次会议在北京召开。

据《中国经营报(博客,微博)》记者了解,此次会议通报了各类交易场所清理整顿工作进展情况以及下一步的重点工作。

联席会议第五次会议肯定了自2019年7月第四次会议召开以来的清理整顿攻坚战工作。第五次会议认为,各地方政府对照攻坚战任务目标,落实责任,积极作为,克服疫情造成的困难,采取多种措施稳妥推进攻坚战各项工作,全面推进交易场所清理整顿和风险处置工作,交易场所风险整体呈收敛态势,攻坚战取得阶段性成效。

针对后续清理整顿工作重点,除了提及“严控交易场所数量”外,第五次会议还要求各地区重点对风险突出、涉众性强、涉及面广的重点交易场所问题和风险,采取针对性措施,稳妥有序推进处置工作,特别提及了金融资产类交易场所(以下简称“金交所”)和商品类交易场所。

《中国经营报》记者了解到,海南省、山东省、陕西省、吉林省等地区已于近日向辖区内的交易场所传达了上述会议精神。

严控交易场所数量

“当前和今后一个时期,严控交易场所数量始终是清理整顿工作的重点之一。”联席会议第五次会议指出,目前,交易场所总体上仍呈“小散弱”格局,服务能力不强。交易场所建设要同当地经济发展水平、资源禀赋、监管能力相匹配,破除无效供给、减量提质,审慎论证拟设新交易场所。

今年以来,各地交易场所呈现“按类别有序整合”和“审慎新设”并存的局面。

联席会议第三次会议要求,推动交易场所按类别有序整合,原则上一个类别一家。不过,业内人士近日向记者表示:“整合主要存在着各家业务风险怎么清退和股权如何分配的问题,所以推进起来不容易。”

在交易场所新设方面,各地也有一些新动作。比如,12月3日,河南省发展改革委、省科技厅、省工信厅等5部门联合印发了《支持老工业城市和资源型城市产业转型升级示范区建设若干政策措施》。其中提到:“支持洛阳建设有色金属交易中心。”今年6月份,河南省商务厅相关文件便提及:“支持洛阳市中京商品交易市场变更股权股东,经营规则,调整经营范围和董事、监事、高级管理人员等,依法合规开展有色金属、废钢材等商品交易。”

又如山东省方面,11月30日,山东国际大宗商品交易市场有限公司成立,注册资本2亿元,股东包括山东能源集团有限公司、海南国际能源交易中心有限公司和日照大宗商品交易中心有限公司等。

截至目前,海南省今年已新设10家交易场所,包括海南国际文化艺术品交易中心、海南股权交易中心、海南国际商品交易中心、亚联盟金融资产交易中心、海南大宗商品交易中心、海南产权交易所、洋浦国际能源交易中心、海南国际热带农产品(000061,股吧)交易中心、海南国际能源交易中心、海南国际知识产权交易中心。

此外,《中国经营报》记者此前调查报道,“金交所”类企业的工商注册上半年新增了89家。

联席会议第五次会议强调,各地区要结合本地实际情况,在行业领域主管部门指导下,在交易场所准入、事中事后监管各环节不断完善配套规则和制度体系,防止出现监管真空。联席会议相关成员单位和相关部门要推动研究建立本行业领域交易场所和交易品种的规范管理制度。各地区要进一步理顺相关部门职责分工和工作协作机制,抓好规则制度落地执行。

监管关注涉众风险

“攻坚战工作时间紧、任务重、要求高,不能有丝毫懈怠。”联席会议第五次会议还强调,清理整顿各类交易场所攻坚战是防范化解重大风险攻坚战的重要组成部分,是在前期持续开展交易场所违规乱象整治、清理整顿“回头看”行动基础上,对交易场所违规活动和遗留问题风险开展的总体战。

在统筹做好攻坚战各项工作过程中,证监会要求各地区抓住主要矛盾,对风险突出、涉众性强、涉及面广的重点交易场所问题和风险,采取针对性的措施,稳妥有序推进处置工作。

尤其是金交所方面,根据联席会议第四次会议纪要,全国金融资产类交易场所的债权类业务存量仍达8517亿元,涉及约120万名个人投资者。

此次会议重点提及金交所清理整顿。会议认为,金融资产类交易场所登记备案、挂牌交易的非标债务工具总体风险较高,要督促辖内金交所依法合规经营、严守业务边界,稳妥压缩金交所数量,严格落实金交所不得向个人销售产品、不得跨区域展业的底线要求,同时也要防控区域性股权市场、产权交易机构等其他类型交易场所开展高风险的非标债务工具融资业务。

针对金交所清理整顿工作,今年9月份,监管下发的《关于进一步做好金融资产类交易场所清理整顿和风险处置工作的通知》(清整办函〔2020〕14号)也要求,不得面向个人投资者销售或变相销售产品。并且,既往已向个人投资者销售的产品,金交所要逐步清理。

此外,商品类交易场所方面,会议也提出要求,稳妥推进商品类交易场所风险处置工作,解决其数量过多、重复建设、合规业务模式不完备、违规频发甚至涉嫌非法期货违法犯罪活动等问题。

据一位交易场所业内资深人士透露,监管层在会议上明确提出,禁止地方各类交易场所开展集中交易,强调守住清整的成果,控制风险。他进一步表示,历次清理整顿的核心工作都在于“集中交易”,不允许交易场所业务模式上存在涉众问题。

(编辑:张荣旺 校对:颜京宁)

 

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